私營(yíng)企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系實(shí)務(wù)
遲菲 律師（山西華晉律師事務(wù)所）
法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系在我國(guó)來(lái)說(shuō)，已經(jīng)不是陌生的名詞。隨著我國(guó)《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》出臺(tái)，“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”也有了明確的界定。同時(shí)，隨著我國(guó)大型國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的推廣，這一概念在我國(guó)的國(guó)有企業(yè)管理中已經(jīng)成為一個(gè)比較普遍的概念，但大多數(shù)私營(yíng)企業(yè)對(duì)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)還沒(méi)有足夠認(rèn)識(shí)。事實(shí)上，法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)最大的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)由于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生虧損可以通過(guò)其他盈利進(jìn)行彌補(bǔ)。而法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，往往影響著企業(yè)存在的根基，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)滅頂之災(zāi)。再大的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，在法律風(fēng)險(xiǎn)面前，都變?yōu)?。而對(duì)于很多私營(yíng)企業(yè)的領(lǐng)軍人物，近幾年由于對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)不足，個(gè)人遭到法律部門的審查，甚至立案成為階下囚的也有不少。因此，對(duì)于任何一個(gè)想做大、做強(qiáng)的私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立都是必不可少的。
一、法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的基本概念
本文囿于篇幅，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念與外延不展開(kāi)論述，僅將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的基本概念與輪廓展示給大家。
（一）什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)
1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念
想說(shuō)明法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，就必須先明確法律風(fēng)險(xiǎn)。依照我國(guó)目前比較通用的概念，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律實(shí)施過(guò)程中，由于行為人作出的具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致的，與企業(yè)所期望的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。依據(jù)這一定義，法律風(fēng)險(xiǎn)僅僅是由于行為人法律行為不規(guī)范導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。而事實(shí)上，行為人的非法律行為、行為人對(duì)法律后果的錯(cuò)誤預(yù)估以及法律變化都會(huì)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，筆者認(rèn)為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)是指企業(yè)自設(shè)立起，至終止時(shí)止，在其管理經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的，可能產(chǎn)生不利于企業(yè)后果以及產(chǎn)生與企業(yè)期望目標(biāo)相違背法律后果的可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，可能由于企業(yè)法律行為不規(guī)范，也可能是由于企業(yè)對(duì)行為法律后果的錯(cuò)誤預(yù)期，還可能是由于國(guó)家法律法規(guī)的變化。
2、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)包含哪些內(nèi)容
明確了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵后，還要科學(xué)列舉企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的外延，結(jié)合目前國(guó)際先進(jìn)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系以及我國(guó)的實(shí)際情況，目前國(guó)內(nèi)通常認(rèn)為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的外延包括：
1、企業(yè)設(shè)立中的風(fēng)險(xiǎn)。
2、合同法律風(fēng)險(xiǎn)。
3、企業(yè)并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)。
4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。
5、人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)。
6、財(cái)務(wù)稅收法律風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于以上國(guó)內(nèi)公認(rèn)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的外延，筆者經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐，認(rèn)為至少缺少兩項(xiàng)主要內(nèi)容：
1、企業(yè)重大對(duì)外投資以及大型項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在對(duì)外投資以及上大項(xiàng)目過(guò)程中，需要事先對(duì)這些投資以及項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行論證。
2、商帳法律風(fēng)險(xiǎn)。這主要是指對(duì)于一些不良債務(wù)以及疑似不良債務(wù)的管理。
通過(guò)上述對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概念及外延的論述，可以說(shuō)比較立體的展示了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)面目。同時(shí)可以看出，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是伴隨著企業(yè)成立、發(fā)展、壯大、到衰退直至終止全過(guò)程的。
（二）什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系就是企業(yè)通過(guò)一系列的體制及制度安排建立起來(lái)的，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警、防范、監(jiān)控、處置的有機(jī)體系。
企業(yè)通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系及經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立，可以給企業(yè)的決策提供全方位的保障。避免企業(yè)由于法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的巨大損失，落實(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，以及對(duì)已經(jīng)發(fā)生的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)作出科學(xué)有效的應(yīng)對(duì)。
二、私營(yíng)企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的困境
我國(guó)的國(guó)有企業(yè)，特別是大中型國(guó)有企業(yè)，目前已經(jīng)基本完成了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立。這一過(guò)程主要是通過(guò)政策調(diào)整完成的。體系的建立主要依靠企業(yè)內(nèi)部建立法律事務(wù)部及企業(yè)內(nèi)部總法律顧問(wèn)制度，企業(yè)總法律顧問(wèn)相當(dāng)于副總級(jí)別。從而建立起較為完善的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，更加科學(xué)的保障國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。
而對(duì)于私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系存在很多困境：
（一）資金困境
對(duì)于絕大多數(shù)私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，沒(méi)有大量的資金建立一個(gè)由10人左右組成的法律事務(wù)部并且將其部門負(fù)責(zé)人提升為企業(yè)副總待遇。而企業(yè)外聘律師完成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)也需要大量的資金。畢竟建立這一體系需要律師具備綜合法律素質(zhì)、相當(dāng)?shù)脑V訟經(jīng)驗(yàn)、還需要具有一定的經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)與實(shí)踐、擅于處理企業(yè)各部門間甚至企業(yè)各主要領(lǐng)導(dǎo)間的利益沖突。這樣的律師收費(fèi)自然不低。
（二）人力資源困境
既然好律師不好找，企業(yè)內(nèi)部設(shè)立總法律顧問(wèn)以及法律顧問(wèn)處成為相對(duì)較容易實(shí)現(xiàn)的方式。而在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立法律顧問(wèn)處同樣存在人力資源短缺的問(wèn)題，直接體現(xiàn)在：能達(dá)到企業(yè)要求素質(zhì)的人員很難接受企業(yè)提供給這一崗位的工資；能接受這一工資水平的人員往往又不具備企業(yè)要求的素質(zhì)。
（三）內(nèi)部人員利益沖突困境
對(duì)于已經(jīng)成立一段時(shí)間的企業(yè)來(lái)說(shuō)，各部門之間已經(jīng)形成了分工合作的慣例，各部門的責(zé)、權(quán)、利也形成固定的模式。法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立必然會(huì)產(chǎn)生新的把關(guān)人員，新的審核部門，從很大程度上影響了企業(yè)現(xiàn)有各部門之間的利益，造成企業(yè)內(nèi)部人員對(duì)體系建立的抵觸情緒。
（四）企業(yè)員工對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄
大多數(shù)企業(yè)員工，特別是一線生產(chǎn)人員以及銷售人員很難理解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，更難正視企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。往往認(rèn)為這一體系的建立是對(duì)他們手腳的束縛。
三、私營(yíng)企業(yè)如何建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系
對(duì)于新設(shè)立企業(yè)來(lái)說(shuō)，建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系相對(duì)簡(jiǎn)單，只要在企業(yè)成立之初設(shè)計(jì)好相關(guān)制度就可以了。這里我們以已成立且經(jīng)營(yíng)一段時(shí)間的企業(yè)為例，能更全面的說(shuō)明這一問(wèn)題：
1、企業(yè)基本情況摸底
1）企業(yè)設(shè)立資料的審核，通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，便于進(jìn)一步修改。
2）企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的合理性論證。通過(guò)對(duì)現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行論證，為建立更加科學(xué)有效的機(jī)制打好基礎(chǔ)。
3）企業(yè)主要產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)品線。通過(guò)對(duì)企業(yè)主要產(chǎn)品及服務(wù)的梳理，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在法律風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)。
4）企業(yè)規(guī)章制度的梳理。通過(guò)對(duì)企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行整理，了解現(xiàn)有企業(yè)制度的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)。
5）企業(yè)管理流程梳理。通過(guò)對(duì)現(xiàn)有流程梳理，發(fā)現(xiàn)存在法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能的環(huán)節(jié)以及目前流程存在問(wèn)題。
6）企業(yè)人力資源體系梳理。通過(guò)企業(yè)人力資源體系進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)企業(yè)人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)
7）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)摸底。對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一個(gè)充分認(rèn)識(shí)，是下一步建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的基礎(chǔ)。
8）其他事項(xiàng)摸底
通過(guò)摸底，可以全面了解企業(yè)現(xiàn)狀，對(duì)下一步建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系打好基礎(chǔ)。
2、體系設(shè)計(jì)
通過(guò)摸底，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系進(jìn)行設(shè)計(jì)。一般來(lái)說(shuō)，依據(jù)摸底情況，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系設(shè)立一般有三種模式：
1）獨(dú)立的法律事務(wù)部模式
對(duì)于大規(guī)模的私營(yíng)企業(yè)，由于其法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率高，數(shù)量大，需要大量的人力物力投入來(lái)完成這一工作。同時(shí)，由于企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要性，法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的負(fù)責(zé)人需要一定的管理職級(jí)，這樣才便于工作。
對(duì)于這種模式，在建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系時(shí)，一般首先成立企業(yè)法律事務(wù)部。部門依據(jù)企業(yè)的具體情況配置人員，通常部門負(fù)責(zé)人為企業(yè)的總法律顧問(wèn)，為副總職級(jí)。對(duì)企業(yè)法律事務(wù)部人員進(jìn)行分工，分別完成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系各個(gè)方面的建立工作。在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范模式建立后，由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)日常工作。
2）行政事業(yè)部下設(shè)的法律事務(wù)部模式
對(duì)于一些中小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，獨(dú)立的法律事務(wù)部會(huì)給企業(yè)管理流程以及現(xiàn)有的企業(yè)部門職權(quán)劃分帶來(lái)很多不必要的混亂。因此，可以在現(xiàn)有行政管理流程上進(jìn)行細(xì)化。在行政事業(yè)部下設(shè)法律事務(wù)部，將現(xiàn)有行政審核流程進(jìn)行修改、細(xì)化，從而形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。
3）行政事業(yè)部設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范崗
對(duì)于更小型的企業(yè)來(lái)說(shuō)，法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系一經(jīng)建立，日常維護(hù)工作量較少，對(duì)于這種企業(yè)來(lái)說(shuō)，可以外聘律師或組織內(nèi)部人員建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系后，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)防范崗?fù)瓿扇粘９ぷ鳌?br/>3、法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的內(nèi)容設(shè)計(jì)
法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系外延包含八大方面，那么體系內(nèi)容完整的也應(yīng)當(dāng)包含這八大方面。并針對(duì)企業(yè)的具體情況，對(duì)這八大方面設(shè)計(jì)防范體系及業(yè)務(wù)管理、行政管理、決策流程。流程應(yīng)當(dāng)包含預(yù)防、執(zhí)行以及處置的三大方面。
四、總結(jié)
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系內(nèi)容龐雜，每個(gè)企業(yè)建立均有差別，體系設(shè)計(jì)人需要具備豐富的法律知識(shí)，大量的訴訟經(jīng)驗(yàn)以及豐富的經(jīng)濟(jì)管理知識(shí)與實(shí)踐。目前，我國(guó)這一工作以及此類人才依然短缺。這一體系作為科學(xué)成熟的企業(yè)管理體系之一，是企業(yè)管理與法律跨學(xué)科的高端軟科學(xué)。這一體系可以給企業(yè)保駕護(hù)航的同時(shí)，帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益。希望本文能夠引起企業(yè)以及法律專業(yè)人才對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的重視，更希望法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系能在私營(yíng)企業(yè)中生根發(fā)芽，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)騰飛提供堅(jiān)實(shí)的后盾。
作者介紹：
遲菲 律師
遲菲律師，1973年生，1996年取得中國(guó)政法大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)法學(xué)學(xué)士學(xué)位，2003年取得首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)專業(yè)碩士學(xué)位。
遲菲律師自1996年至2000年，任北京信義德律師事務(wù)所律師兼行政主管。2000年起，遲菲律師加入山西華晉律師事務(wù)所，現(xiàn)任該所合伙人、副主任。遲菲律師2001當(dāng)選太原市第二屆十大杰出青年律師并榮立市級(jí)二等功，先后擔(dān)任太原市法學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員，太原市應(yīng)用法學(xué)研究會(huì)副秘書長(zhǎng)，太原市律師協(xié)會(huì)涉外業(yè)務(wù)委員會(huì)副主任，太原市律師協(xié)會(huì)商務(wù)委員會(huì)副主任，太原市青年法律工作者協(xié)會(huì)理事。
遲菲律師主要從事國(guó)際貿(mào)易糾紛的訴訟代理工作及北京市八家國(guó)有外貿(mào)公司的日常法律顧問(wèn)工作。